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候选案例:美敦力“天使爱科学”医学科普课堂

时间:2022-01-12 18:26  来源:未知   作者:admin   点击:

  本基金根据2009年6月5日中国证券监督管理委员会《关于核准泰信增强收益债券型证券投

  资基金募集的批复》(证监许可[2009]480号)和2009年6月18日《关于泰信增强收益债券型证

  券投资基金募集时间安排的确认函》(基金部函[2009]412号)的核准,进行募集。

  基金管理人保证本更新招募说明书的内容真实、准确、完整。本更新招募说明书经中国证监会

  核准,但中国证监会对本基金作出的任何决定,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一

  投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书、基金产品资料概要,全面认识本基

  金产品的风险收益特征,充分考虑投资者自身的风险承受能力,并对于申购基金的意愿、时机、数

  量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资要承担相应风险,包括市场风险、管

  理风险、流动性风险、本基金特定风险、操作或技术风险、合规风险等。在投资者作出投资决策后,

  本基金本次更新招募说明书对基金经理变更及董事、监事、高级管理人员相关信息进行更新,

  相关信息更新截止日为2021年1月31日。除非另有说明,本更新招募说明书其他所载内容截止日

  期为2020年1月29日,有关财务数据(未经审计)和投资组合数据的截止日为2019年12月31日,

  净值表现数据的截止日期为2019年12月31日。原招募说明书与本更新招募说明书不一致的,以本

  一、绪言...........................................................................1

  二、释义...........................................................................2

  三、数来宝港彩论坛3088w,基金管理人.....................................................................5

  四、基金托管人....................................................................13

  五、相关服务机构..................................................................14

  六、基金份额的申购、赎回与转换....................................................46

  七、基金的转换、非交易过户及转托管................................................54

  八、基金的投资....................................................................57

  九、基金的业绩....................................................................69

  十、基金的财产....................................................................69

  十一、基金资产的估值..............................................................70

  十二、基金的收益分配..............................................................74

  十三、基金的费用与税收............................................................75

  十四、基金的会计与审计............................................................80

  十五、基金的信息披露..............................................................78

  十六、风险揭示....................................................................81

  十七、基金合同的变更、终止与基金财产的清算........................................83

  十八、基金合同的内容摘要..........................................................85

  十九、基金托管协议的内容摘要.....................................................103

  二十、对基金份额持有人的服务.....................................................111

  二十一、其他应披露事项...........................................................111

  二十二、招募说明书的存放及查阅方式...............................................115

  二十三、备查文件.................................................................116

  本更新招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《证券投资

  基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称《销售办法》)、

  《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)、《公开募集开放式证券

  投资基金流动性风险管理规定》(以下简称《流动性风险管理规定》)、《证券投资基金信息披露内容

  与格式准则第5号<招募说明书的内容与格式>》等有关法律法规以及《泰信增强收益债券型证券投

  基金管理人承诺本更新招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其真

  本基金根据原招募说明书所载明资料申请募集,基金合同已于2009年7月29日正式生效。

  本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本更新招募说明书中载明的信息,或对本更

  本更新招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当

  事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人

  和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基

  金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和

  《基金合同》指《泰信增强收益债券型证券投资基金基金合同》及其任何有效的修

  《基金法》指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会

  《销售办法》指中国证监会2020年8月28日颁布、同年10月1日实施的《公开募

  《运作办法》指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募集

  《信息披露办法》指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的《公开募

  《流动性风险管理规定》指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公开募

  招募说明书指《泰信增强收益债券型证券投资基金招募说明书》及对该招募说明

  基金产品资料概要指《泰信增强收益债券型证券投资基金基金产品资料概要》及其更新

  注册登记业务指本基金登记、存管、清算和交收业务,具体内容包括投资者基金账

  注册登记机构指办理本基金注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构为泰信基

  基金合同当事人指受基金合同约束,根据基金合同享受权利并承担义务的法律主体

  机构投资者指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和有效存续并

  合格境外机构投资者指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法

  基金合同生效日指基金募集结束,基金募集的基金份额总额、募集金额和基金份额持

  定期定额投资计划指投资者通过有关销售机构提出申请,约定每期扣款日、扣款金额及

  基金资产总值指基金所购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和本基金应收的

  基金份额净值指计算日基金资产净值除以该计算日发行在外的基金份额总数后的值

  货币市场工具指现金;一年以内(含一年)的银行定期存款、大额存单;剩余期限在三百九十七

  流动性受限资产指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变

  泰信基金管理有限公司(First-TrustFundManagementCo.,Ltd.)是原山东省国际信托投资

  有限公司(现更名为山东省国际信托股份有限公司)联合江苏省投资管理有限责任公司、青岛国信实

  业有限公司共同发起设立的基金管理公司。公司于2002年9月24日经中国证券监督委员会批准正

  式筹建,2003年5月8日获准开业,是“好人举手”制度下,获准筹建的第一家以信托公司为主发

  公司目前下设上海锐懿资产管理有限公司、市场部、产品部、营销部(分华东、华北、华南三

  大营销中心)、理财顾问部、深圳分公司、北京分公司、电子商务部、客服中心、基金投资部、研究

  部、专户投资部、清算会计部、集中交易部、计划财务部、信息技术部、风险管理部、监察稽核部、

  综合管理部。截至2020年1月底,公司有正式员工99人,多数具有硕士以上学历。所有人员在最近三

  截至2020年1月29日,泰信基金管理有限公司旗下共有泰信天天收益货币、泰信先行策略混

  合、泰信双息双利债券、泰信优质生活混合、泰信优势增长混合、泰信蓝筹精选混合、泰信债券增

  强收益、泰信发展主题混合、泰信债券周期回报、泰信中证200指数、泰信中小盘精选混合、泰信

  行业精选混合、泰信中证基本面400指数分级、泰信现代服务业混合、泰信鑫益定期开放债券、泰

  信国策驱动混合、泰信鑫选混合、泰信互联网+混合、泰信智选成长、泰信鑫利混合基金、泰信竞争

  泰信基金管理有限公司注册资本2亿元人民币。其中,山东省国际信托股份有限公司出资9000

  万元,占公司总股本的45%;江苏省投资管理有限责任公司出资6000万元,占公司总股本的30%;

  万众先生,董事长,高级经济师,硕士;曾任山东省鲁信实业集团有限公司副总经理、总经理、

  董事长,山东省国际信托股份有限公司副总经理、总经理,山东省鲁信投资控股集团有限公司总经

  理助理。现任山东省鲁信投资控股集团有限公司副总经理,山东省国际信托股份有限公司党委书记、

  高宇先生,董事,中级经济师,经济学博士;曾任沈阳市轻工业管理局办公室职员,中国银行

  股份有限公司上海市分行资金计划处科长、中国银行股份有限公司交易中心(上海)副总经理,花

  旗银行(中国)有限公司金融市场部总监,光大证券股份有限公司证券投资总部副总经理、金融市

  场总部副总经理(主持工作)、金融市场总部总经理、金融市场总部董事总经理、权益投资交易部董

  校登楼先生,董事,高级会计师,注册会计师,本科。曾任江苏省国际信托投资公司证券部副

  科长,江苏省国信集团审计部部长、项目经理、高级经理,江苏省投资管理有限公司财务部副总经

  王静玉先生,董事,高级经济师,国际金融硕士;曾任青岛国信发展(集团)有限责任公司资

  产管理部职员,青岛国信金融控股有限公司研究发展部副经理,青岛国信资本投资有限公司副总经

  理,青岛国信创新股权投资管理有限公司执行董事兼总经理。现任青岛国信金融控股有限公司副总

  经理、党总支委员,青岛国信创新股权投资管理有限公司法定代表人、执行董事兼总经理,青岛久

  实投资管理有限公司法定代表人及执行董事,青岛国信资本投资有限公司董事兼总经理,青岛国信

  融资担保有限公司董事,青岛国信创业小额贷款有限公司董事,久实融资租赁有限公司董事。

  王川先生,独立董事,高级经济师,经济管理学大专;曾任山西省委政策研究室干部、省委办

  公厅秘书,中国农业银行办公室秘书、综合处副处长、人事教育部副主任、研究室副主任、信贷业

  务部主任、吉林分行行长兼党组书记、党组成员兼纪检组组长、副行长兼党组成员(党委委员)、副

  行长兼党委副书记,中国光大(集团)总公司副董事长、党委副书记兼中国光大银行副董事长、行

  郝亮先生,独立董事,本科;曾任中国建设银行青岛市支行副行长、分行办公室副主任,青岛

  市住房公积金管理中心副主任,深圳大通实业股份有限公司董事会秘书、副董事长、董事长。现任

  李华强先生,独立董事,经济学硕士;曾任中国有色金属工业总公司株洲冶炼厂总经理,深圳

  科技工业园总公司总经理助理,国信证券股份有限公司副总经理,浙江(方正)证券股份有限公司

  董事长、党委书记兼总裁,华西证券股份有限公司副总裁,华林证券股份有限公司总裁、党委副书

  记,中央汇金投资有限责任公司副董事长。现任华林证券董事及第二届董事会风险控制委员会主任

  武琳琳女士,监事会主席,工商管理硕士;曾任青岛国信实业有限公司投资管理部职员、青岛

  国信发展(集团)有限责任公司资本运营部主管、青岛国信发展资产管理有限公司副总经理。现任青

  葛航先生,监事,学士;曾任山东省国际信托有限公司租赁部高级业务经理、山东省国际信托

  有限公司自营业务部经理、上海锐懿资产管理有限公司执行董事、泰信基金管理有限公司总经理。

  叶茂先生,监事,本科;曾任东方海外物流(中国)有限公司南京分公司项目经理、南京水门

  电子有限公司销售经理,江苏省投资管理有限公司资产管理部办事员。现任江苏省投资管理有限公

  周向光先生,职工监事,本科。2002年12月加入泰信基金管理有限公司,先后担任综合管理

  部副经理、北京办事处主任、行政副总监兼理财顾问部业务副总监,现任董监事工作部主任、综合

  张萍历女士,职工监事,硕士。2007年7月加入泰信基金管理有限公司,现任公司集中交易部

  胡囡女士,职工监事,经济学硕士。2006年加入泰信基金管理有限公司,先后在渠道部、客服

  万众先生,董事长,高级经济师,硕士;曾任山东省鲁信实业集团有限公司副总经理、总经理、

  董事长,山东省国际信托股份有限公司副总经理、总经理,山东省鲁信投资控股集团有限公司总经

  理助理。现任山东省鲁信投资控股集团有限公司副总经理,山东省国际信托股份有限公司党委书记、

  高宇先生,董事,总经理、董事会秘书,博士;曾任沈阳市轻工业管理局办公室职员,中国银

  行股份有限公司上海市分行资金计划处科长、中国银行股份有限公司交易中心(上海)副总经理,

  花旗银行(中国)有限公司金融市场部总监,光大证券股份有限公司证券投资总部副总经理、金融

  市场总部副总经理(主持工作)、金融市场总部总经理、金融市场总部董事总经理、权益投资交易部

  刘小舫女士,督察长,硕士;曾任职国泰基金管理有限公司监察稽核部,华夏基金管理有限公

  岳红婷女士,副总经理,硕士;曾任中国银行安徽省分行办公室、综合管理处、外汇信贷

  处科员、主任科员,中国银行资产管理总部上海分部交易所场内代表,华安证券股份有限公司

  研究所副经理,华富基金管理有限公司市场部副总监、专户部总监、公司总经理助理兼机构部

  总经理,德邦基金管理有限公司事业二部总监(公司总经理助理级)、公司总经理助理兼机构业

  张秉麟先生,副总经理,上海锐懿资产管理有限公司董事长,硕士;曾任中银国际证券股份有

  限公司投资经理,瑞银证券有限责任公司自营主管、自营分公司总经理,申万宏源证券有限公司资

  叶振宇,首席信息官,学士。历任上海大学职员,光大证券金融市场总部董事、业务管理部总

  经理、风险控制部总经理,运营管理总部总经理助理、交易中心处长、交易中心总经理,资产管理

  总部运营管理部副总经理,风险管理部经理,清算中心经理,资金计划部经理,张杨路营业部电脑

  郑宇光先生,上海交通大学工商管理专业硕士,历任平安资产管理有限责任公司交易员、投资

  组合经理,太平资产管理有限公司投资经理,上投摩根基金管理有限公司投资经理,中信保诚基金

  管理有限公司投资经理,长江证券(上海)资产管理有限公司投资经理,上海勤远投资管理中心(有

  限合伙)基金经理。2020年6月加入泰信基金管理有限公司,曾任专户投资部副总监,现任基金投

  资部副总监,2020年9月至今任泰信双息双利债券型证券投资基金基金经理,2020年10月至今任

  泰信增强收益债券型证券投资基金基金经理,2020年10月至今任泰信周期回报债券型证券投资基

  镇嘉先生,上海财经大学西方经济学专业硕士,曾任职于兴业银行、汇丰银行。2010年6月加

  入泰信基金管理有限公司,历任文秘、研究员、交易员、专户投资经理、基金经理助理。

  本基金采取集体投资决策制度,由总经理高宇先生担任投资决策委员会主任,投资决策委员会

  张秉麟先生,副总经理,上海锐懿资产管理有限公司董事长,副总经理,分管投资、研究工作;

  朱志权先生,基金投资部总监兼投资总监,泰信优势增长灵活配置混合型证券投资基金基金经

  郑宇光先生,基金投资部副总监,泰信双息双利债券型证券投资基金基金经理、泰信增强收益

  债券型证券投资基金基金经理、泰信周期回报债券型证券投资基金基金经理、泰信鑫利混合型证券

  何俊春女士,基金投资部固定收益投资总监,泰信天天收益货币市场基金基金经理、泰信鑫益

  另外,督察长、风险管理部负责人、监察稽核部负责人及相关基金经理列席会议。

  1、依法募集基金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申

  4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益;

  11、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为;

  1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的

  有关规定,建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止违反现行有效的有关法律、法规、规章、

  2、本基金管理人承诺严格遵守《证券法》、《基金法》及有关法律法规,建立健全的内部控制制

  3、本基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有关法律、法规

  (5)向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债

  (6)买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管人有

  (1)依照有关法律、法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利

  (3)不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定,泄漏在

  任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息;

  (1)全面性原则。内部控制制度覆盖公司的各项业务、各个部门和各级人员,并渗透到决策、

  (2)独立性原则。公司设立独立的督察长与监察稽核部门,并使它们保持高度的独立性与权威

  (3)相互制约原则。公司部门和岗位的设置权责分明、相互牵制,并通过切实可行的相互制衡

  (4)重要性原则。公司的发展必须建立在风险控制完善和稳固的基础上,内部风险控制与公司

  公司董事会、监事会重视建立完善的公司治理结构与内部控制体系。本公司在董事会下设立有

  独立董事参加的审计、合规与风险控制委员会,负责评价与完善公司的内部控制体系;公司监事会

  负责审阅外部独立审计机构的审计报告,确保公司财务报告的真实性、可靠性,督促实施有关审计

  公司管理层在总经理领导下,认真执行董事会确定的内部控制战略,为了有效贯彻公司董事会

  制定的经营方针及发展战略,设立了总经理办公会、投资决策委员会等,负责公司经营、基金投资、

  公司设督察长,履行职责的范围涵盖基金及公司运作的所有业务环节,对公司和基金运作的合

  法性、合规性及合理性进行全面检查与监督,参与公司风险控制工作,发生重大风险事件时向公司

  公司风险管理部定期评估公司及基金的风险状况,包括所有能对经营目标、投资目标产生负面

  公司内部组织结构的设计方面,体现部门之间职责有分工,但部门之间又相互合作与制衡的原

  则。基金投资管理、基金运作、市场等业务部门有明确的授权分工,各部门的操作相互独立,并且

  各业务部门内部工作岗位分工合理、职责明确,形成相互检查、相互制约的关系,以减少舞弊

  或差错发生的风险,各工作岗位均制定有相应的书面管理制度。在明确的岗位责任制度基础上,设

  书面化的操作手册,同时,规定完备的处理手续,保存完整的业务记录,制定严格的检查、复核标

  公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系,通过建立有效的信息交流渠道,保证公

  司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息,保证信息及时送达适当的人员进行处理。

  本公司设立了独立于各业务部门的监察稽核部,履行内部稽核职能,检查、评价公司内部控制

  制度合理性、完备性和有效性,监督公司内部控制制度的执行情况,揭示公司内部管理及基金运作

  中的风险,及时提出改进意见,促进公司内部管理制度有效地执行。内部稽核人员具有相对的独立

  (1)本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任;

  (2)上述关于内部控制的披露线)本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。

  中国银行托管业务部设立于1998年,现有员工110余人,大部分员工具有丰富的银行、证券、

  基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,60%以上的员工具有硕士以上学位或高

  级职称。为给客户提供专业化的托管服务,中国银行已在境内、外分行开展托管业务。

  作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投资基金、基金(一

  对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资产管理计划、

  信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托

  管业务体系。在国内,中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务,为各类客户提供个性化

  截至2020年6月30日,中国银行已托管830只证券投资基金,其中境内基金783只,QDII基

  金47只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF等多种类型的基金,满足了不同

  中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分,秉承中国

  银行风险控制理念,坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险控制工作贯穿

  业务各环节,通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化

  2007年起,中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。先后获

  得基于“SAS70”、“AAF01/06”“ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准则的无保留意见

  的审阅报告。2017年,中国银行继续获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的内部控制审计

  报告。中国银行托管业务内控制度完善,内控措施严密,能够有效保证托管资产的安全。

  根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相关规定,

  基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约

  定的,应当拒绝执行,及时通知基金管理人,并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人

  如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违

  反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人,并及时向国务院证券监督管理机构报告。

  办公地址:中国(上海)自由贸易试验区浦东南路256号华夏银行大厦36、37层

  营业场所:深圳市福田区福田街道口岸社区福田南路38号广银大厦18层C10

  网址:br/

  北京银行在北京、天津、上海、西安、深圳、杭州、长沙、南京、济南、南昌的各营业网点接

  注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

  办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

  办公地址:上海市中山南路318号2号楼13层、21层-23层、25-29层、32层、36层、39层、

  注册地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层

  办公地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层

  注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层

  01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元

  办公地址:深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层

  注册地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

  办公地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

  注册地址:深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公室47层01单元

  办公地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、14层

  办公地址:上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903-906室

  注册地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元

  办公地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元

  客服电线br/

  注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

  办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

  办公地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城(一期)第七幢23层1号4号

  客服电线br/

  注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室

  办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔1201-1203室

  注册地址:深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路128号前海深港基金小镇对冲基金中心406

  注册地址:上海市崇明县长兴镇潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和经济发展区)

  办公地址:中国(上海)自由贸易试验区浦东南路256号华夏银行大厦36、37层

  本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的代销机构。具体的销售网点将由基金管

  理人在招募说明书、基金份额发售公告或基金管理人网站列明。基金管理人可根据情况变更或增减

  代销机构。投资者可以在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理

  基金管理人可以根据情况变化增加或者减少代销机构;销售机构可以根据情况变化增加或者减

  本基金的开放日为上海证券交易所和深圳证券交易所同时开放交易的工作日。具体业务办理时

  若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况,基金管理人将视情况对

  基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。投

  资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请的,其基金份额申购、赎回价格

  本基金的申购自基金合同生效日起不超过3个月的时间开始办理,实际于2009年8月11日正

  本基金的赎回自基金合同生效日起不超过3个月的时间开始办理,实际于2009年10月28日正

  1、“未知价”原则,即基金的申购与赎回价格以受理申请当日收市后计算的基金份额净值为基

  2、基金采用金额申购和份额赎回的方式,即申购以金额申请,赎回以份额申请;

  3、本基金份额分为多个类别,适用不同的申购费率或销售服务费率,投资者在申购时可自行选

  4、基金份额持有人在赎回基金份额时,基金管理人按先进先出的原则,即对该基金份额持有人

  在该销售机构托管的基金份额进行赎回处理时,申购确认日期在先的基金份额先赎回,申购确认日

  5、当日的申购与赎回申请可以在当日开放时间结束前撤销,在当日的开放时间结束后不得撤销;

  6、基金管理人在不损害基金份额持有人权益的情况下可根据基金运作的实际情况依法更改上述

  基金投资者须按销售机构规定的手续,在开放日的业务办理时间内提出申购或赎回的申请。

  投资者申购本基金,须按销售机构规定的方式全额交付申购款项。投资者提交赎回申请时,其

  T日规定时间受理的申请,正常情况下,基金注册登记机构在T+1日内为投资者对该交易的有

  效性进行确认,在T+2日后(包括该日)投资者可向销售机构或以销售机构规定的其他方式查询申

  申购采用全额交款方式,若资金在规定时间内未全额到账则申购不成功,申购款项将退回投资

  投资者赎回申请成交后,基金管理人应通过注册登记机构按规定向投资者支付赎回款项,赎回

  款项在自受理基金投资者有效赎回申请之日起不超过7个工作日的时间内划往投资者银行账户。在发

  通过代销机构申购本基金,单个基金账户单笔最低申购金额为1000元(含申购费);通过直销中

  心柜台申购本基金,单个基金账户单笔首次申购最低金额为5万元(含申购费),追加申购最低金额

  为1万元(含申购费),已在直销中心有认购本基金记录的投资人不受首次申购最低金额的限制,但

  通过本公司网上直销进行申购,单个基金账户单笔最低申购金额为1000元(含申购费),单笔

  投资人可将全部或部分基金份额赎回。本基金按照份额进行赎回,申请赎回份额精确到小数点后

  3、基金份额持有人赎回时或赎回后,在销售机构(网点)单个交易账户保留的基金份额余额不

  足100份的,基金管理人有权一次将持有人在该交易账户保留的剩余基金份额全部赎回。

  4、本基金不对单个投资人累计持有的基金份额上限进行限制,但法律法规或监管机构另有规定

  5、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,基金管理人应当采取

  设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施,

  切实保护存量基金份额持有人的合法权益。具体请参见更新的招募说明书或相关公告。

  6、基金管理人可根据市场情况,合理调整对申购金额和赎回份额的数量限制,基金管理人进行

  本基金基金份额采用前端收费模式收取基金申购费用。在申购时收取的申购费称为前端申购费。

  投资者在申购A类基金份额时需交纳申购费,费率按申购金额递减,申购费率具体如下表所示:

  A类及C类基金份额均收取赎回费,赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金

  本基金的赎回费用由基金份额持有人承担,其中对持续持有期少于7天的投资者收取的赎回费

  将全额计入基金财产;对持续持有期大于等于7天的投资者收取的赎回费将不低于25%的部分归入

  3.基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整申购费率和赎回费率或收费方式。费率如发生

  A类基金份额申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除申购费用后,以申请当日A类基

  金份额净值为基准计算,各计算结果均按照四舍五入方法,保留小数点后两位,由此误差产生的损

  C类基金份额申购的有效份额为按实际确认的申购金额,以申请当日C类基金份额净值为基准计

  算,各计算结果均按照四舍五入方法,保留小数点后两位,由此误差产生的损失由基金财产承担,

  例如:某投资者申购本基金10万元A类基金份额,所对应的申购费率为0.8%。并假定当日的基

  净申购金额=申购金额/(1+申购费率)=100,000/(1+0.8%)=99206.35

  申购费用=申购金额-净申购金额=100,000-99206.35=793.65

  申购份额=净申购金额/申购当日基金单位净值=99206.35/1.0620=93414.64份

  即:投资者投资10万元申购本基金A类基金份额,假定当日的基金份额净值为1.0620元,则

  例如:某投资者申购本基金10万元C类基金份额,假定当日的基金份额净值为1.0160元。则

  申购份额=净申购金额/申购当日基金单位净值=100,000/1.0160=98425.20份

  即:投资者投资10万元申购本基金C类基金份额,假定当日的基金份额净值为1.0160元,则

  A类及C类基金份额赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以申请当日基金份额净值的金额,

  净赎回金额为赎回金额扣除赎回费用的金额,各计算结果均按照四舍五入方法,保留小数点后两位,

  例如:某投资者赎回1万份A类基金份额,持有期大于7天但小于365天,假设赎回当日基金

  赎回金额=赎回份数×赎回当日基金份额净值=10000×1.0620=10620.00

  赎回费=赎回金额×赎回费率=1.0620×10000×0.1%=10.62元

  即:投资者赎回基金1万份A类基金份额假设赎回当日基金份额净值是1.0620元,则其可得到

  例如:某投资者赎回1万份C类基金份额,持有期大于7天但小于365天,对应的赎回费率为

  0.1%,假设赎回当日基金份额净值是1.0160元,则可得到的赎回金额为:

  赎回金额=赎回份数×赎回当日基金份额净值=10000×1.0160=10160.00

  赎回费=赎回金额×赎回费率=1.0160×10000×0.1%=10.16元

  即:投资者赎回基金1万份基金份额,假设赎回当日基金份额净值是1.0160元,则其可得到的

  3、T日的基金份额净值在当天收市后计算,并按照基金合同约定公告。遇特殊情况,经中国证

  4、本基金份额净值的计算,保留到小数点后4位,小数点后第5位四舍五入,由此产生的误差

  5、申购费用由投资人承担,并应在投资人申购基金份额时收取,不列入基金财产,主要用于本

  6、A类及C类基金份额均收取赎回费,赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基

  金份额持有人赎回基金份额时收取。对持续持有期少于7天的投资者收取的赎回费将全额计入基金

  财产;对持续持有期大于等于7天的投资者收取的赎回费将所收取赎回费中不低于赎回费总额的25%

  7、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销

  计划,针对投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门要求,

  履行必要手续后,基金管理人可以适当调低基金申购费率、赎回费率和转换费率,并在调整实施2

  1、基金投资者提出的申购和赎回申请,在基金管理人规定的时间之前可以撤销。

  2、投资者T日申购基金成功后,基金注册登记机构在T+1日为投资者增加权益并办理注册登

  3、投资者T日赎回基金成功后,基金注册登记机构在T+1日为投资者扣除权益并办理相应的

  4、基金管理人可在法律法规允许的范围内,对上述注册登记办理时间进行调整,并最迟于开始

  2.证券交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。

  4.基金资产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种,或其他可能对基金业绩产生负

  5.当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍

  导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当暂停接受基金申

  6.基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例达到或者

  超过50%,或者变相规避50%集中度的情形时;7.基金管理人认为会有损于现有基金份额持有人利益

  发生上述情形之一的,申购款项将全额退还投资者。发生上述1到5、8项暂停申购情形时,基金

  管理人应当在指定媒介刊登暂停申购公告。在暂停申购的情形消除时,基金管理人应及时恢复申购

  发生下列情形时,基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项:

  2.证券交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。

  3.因市场剧烈波动或其他原因而出现连续2个或2个以上开放日巨额赎回,导致本基金的现金

  5.当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍

  导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当延缓支付赎回款

  发生上述情形时,基金管理人应按规定报中国证监会备案,已接受的赎回申请,基金管理人应

  足额支付;如暂时不能足额支付,应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回

  申请人。若连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回,已接收的赎回申请可延期支付,但延期支付

  最长不得超过20个工作日,并在指定媒介上公告。投资人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获

  受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时,基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并予以公告。

  单个开放日中,本基金的基金份额净赎回申请(赎回申请总份额扣除申购总份额后的余额)与

  净转出申请(转出申请总份额扣除转入申请总份额后的余额)之和超过上一日基金总份额的10%,

  当基金出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分延

  (1)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时,按正常赎回程序执行。

  (2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎回

  申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时,基金管理人在当日接受赎回比例不

  低于上一日基金总份额的10%的前提下,可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请,应当

  按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例,确定当日受理的赎回份额;对于未能赎回部分,投

  资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的,将自动转入下一个开放日

  继续赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎回的,当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的

  赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理,无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎

  回金额,以此类推,直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择,投资人未能赎

  (3)当发生巨额赎回且存在单个基金份额持有人当日赎回申请超过上一开放日基金总份额20%

  以上的情形时,基金管理人可以对该基金份额持有人超过前述约定比例的赎回申请进行延期办理,

  对于当日未延期办理的赎回申请,基金管理人根据上述(1)或(2)处理。当日未获受理的赎回申

  请与下一开放日赎回申请一并处理,无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额,

  以此类推;如该持有人在提交赎回申请时选择取消赎回,则其当日未获受理的部分赎回申请将被撤

  (4)暂停赎回:连续2个开放日以上(含本数)发生巨额赎回,如基金管理人认为有必要,可暂停

  接受基金的赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但延缓期限不得超过20个工作

  当发生上述延期赎回并延期办理时,基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规定的其

  他方式在3个交易日内通知基金份额持有人,说明有关处理方法,并在2日内在指定媒介上刊登公

  1.发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人应在规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。

  2.如发生暂停的时间为1日,基金管理人应于重新开放日,在指定媒介上刊登基金重新开放申

  3.如发生暂停的时间超过1日但少于2周,暂停结束,基金重新开放申购或赎回时,基金管理

  人应按规定在指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公告,并公告最近1个开放日的基金份额净

  4.如果发生暂停的时间超过两周,暂停期间,基金管理人应每两周至少重复刊登暂停公告一次;

  当连续暂停时间超过两个月时,可对重复刊登暂停公告的频率进行调整。暂停结束,基金重新开放

  申购或赎回时,基金管理人应按规定,在中国证监会指定媒介连续刊登基金重新开放申购或赎回的

  基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人管理的、

  且由同一注册登记机构办理注册登记的其他基金之间的转换业务,基金转换可以收取一定的转换费,

  相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告,并提前告知基金托管

  泰信直销(柜台、网上)、建设银行、平安银行、南京银行、招商银行、农业银行、华夏银行、

  北京银行、民生银行、中国银行、宁波银行、光大银行、浦发银行、中信银行、交通银行、金华银

  行、工商银行、上海证券、中信建投证券、长城证券、海通证券、渤海证券、华安证券、国都证券、

  华宝证券、信达证券、中信证券、中信证券(山东)、中航证券、江海证券、爱建证券、国泰君安证

  券、银河证券、安信证券、申万宏源证券、华龙证券、国金证券、东方证券、华泰证券、国信证券、

  中泰证券、中山证券、中金公司、兴业证券、平安证券、华福证券、德邦证券、广州证券、广发证

  券、中银国际证券、上海华信证券、世纪证券、国联证券、诺亚正行、嘉实财富、蚂蚁基金、天天

  基金、联泰基金、长量基金、好买基金、众禄基金、恒天明泽、和讯信息、富济基金、金石基金、

  虹点基金、钱景基金、鑫鼎盛、新兰德、泰诚财富、晟视天下、伯嘉基金、万得基金、增财基金、

  苏宁基金、肯特瑞基金、万家财富、盈米基金、利得基金、基煜基金、济安财富、国美基金、麟龙

  基金的非交易过户是指不采用申购、赎回等基金交易方式,将一定数量的基金份额按照一定规

  则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。基金注册登记机构只受理继承、捐赠、

  继承是指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承;捐赠指基金份额持

  有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体;司法强制执行是指司法机构依

  据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理

  非交易过户必须提供基金注册登记机构要求提供的相关资料,对于符合条件的非交易过户申请按基

  基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管,基金销售机构可以按照

  基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划,具体规则由基金管理人在届时发布公告或更

  新的招募说明书中确定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额,每期扣款金

  额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金

  基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻,以及注册登记机构

  认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的,被冻结部分产生的权益按照

  我国法律法规、监管规章以及国家有权机关的要求来决定是否冻结。在国家有权机关作出决定之前,

  被冻结部分产生的权益先行一并冻结。被冻结部分份额仍然参与收益分配与支付。

  本基金的投资目标是在获取债券稳定收益的基础上,通过股票一级市场申购等手段谋求高于比

  本基金为债券型基金,投资范围主要为债券类金融工具,包括国内依法发行上市的国债、金融

  债、央行票据、企业(公司)债、短期融资券、可转换债券、可分离债券、资产支持证券、次级债

  等;本基金也可投资于权益类金融工具,虽不直接从二级市场买入股票、权证等权益类资产,但可

  参与一级市场新股申购、增发新股、可转换债券转股和因所持股票所派发的权证以及因投资可分离

  本基金投资于债券类资产的比例不低于基金资产的80%,投资于权益类资产的比例不高于基金

  资产的20%,现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%,其中,现金不包括

  此外,如法律法规或中国证监会允许基金投资其他品种的,基金管理人在履行适当程序后,可

  本基金采用上证企业债指数及上证国债指数衡量基金的投资业绩,其主要原因如下:

  1、上证企业债指数,即“上海证券交易所企业债指数”或“上证企债指数”,是按照科学客观

  的方法,从国内交易所上市企业债中挑选了满足一定条件的具有代表性的债券组成样本,按照债券

  2、上证国债指数是以上海证券交易所上市的所有固定利率国债为样本,按照国债发行量加权而

  3、上证企业债指数与上证国债指数很好地反映了我国债券市场的整体状况,具有较高的权威和

  如果今后证券市场中有其他代表性更强或者更科学客观的业绩比较基准适用于本基金时,本基

  金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则,与基金托管人协商一致和报中国证监会备

  本基金为债券型基金,属证券投资基金中的低风险、低收益品种,其长期平均风险和预期收益

  本基金投资于债券类资产(含可转换债券)的比例不低于基金资产的80%,基金资产将主要投

  资于企业(公司)债、金融债、短期融资债券、可分离性债券、可转换债券、国债及央行票据等。

  投资于权益类证券的比例不高于基金资产的20%,其中包括参与一级市场新股申购、股票增发、持

  有可转换公司债券转股后所得股票以及权证等。基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券不

  低于基金资产净值的5%,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

  本基金根据对宏观经济形势、货币和财政政策变化、经济周期及利率走势、企业盈利和信用状

  况、基金流动性情况等的动态分析,通过召开投资决策委员会,确定基金中各类资产的配置比例范

  围,并跟踪影响资产策略配置的各种因素的变化,定期对资产策略配置比例进行调整。

  在本基金的债券投资过程中,本基金管理人将充分发挥在研究能力方面的优势,采取积极主动

  的投资管理,以中长期利率趋势分析为基础,结合中长期的经济周期、宏观政策方向及收益率曲线分

  析,实施积极的债券投资组合管理,以获取较高的债券组合投资收益。通过确定债券组合久期、确定

  债券组合期限结构配置和挑选个券等三个步骤构建债券组合,以尽可能地控制风险、提高基金投资

  ①确定组合久期。主动式投资策略通过积极主动地预测市场利率的变动趋势,相应调整债券组

  合的久期配置,以达到利用市场利率的波动和债券组合的久期特性提高债券组合收益率的目的。本

  基金在确定债券组合久期时,在进行债券市场发展趋势及市场利率波动预期的基础上,结合本基金

  ②确定债券组合的期限结构配置。在决定本基金债券组合的久期后,本基金主要采用收益率曲

  线分析策略决定组合的期限结构配置。所谓收益率曲线分析策略,www.4155000.com即通过考察市场收益率曲线的动

  态变化及预期变化,寻求在一段时期内获取因收益率曲线形状变化而导致的债券价格变化所产生的

  超额收益的策略。债券收益率曲线是市场对当前经济状况的判断及对未来经济走势预期的结果。分

  析债券收益率曲线,不仅可以非常直观地了解当前债券市场整体状态,而且能通过收益率曲线隐含

  在本基金的组合构建过程中,收益率曲线分析策略将根据债券收益率曲线变动、各期限段品种

  收益率及收益率基差波动等因素分析,预测收益率曲线的变动趋势,并结合短期资金利率水平与变

  动趋势,形成具体的收益率曲线组合策略,从而确定本基金债券组合中不同期限结构的配置。

  ③选择个券,构建组合。在确定债券组合的期限结构后,本基金将主要运用收益率基差分析策

  略,通过对不同类别债券的收益率基差分析,预测其变动趋势,及时发现由于基(利)差超出债券

  内在价值所决定的差异而出现的价值被低估的债券品种,并结合税收差异和信用风险溢价等因素进

  行分析,综合评判个券的投资价值,以挑选风险收益特征最匹配的券种,建立具体的个券组合。在

  具体运用收益率基差分析策略中,本基金还将采用换券利差交易策略、凸性套利交易策略以及骑乘

  除以上常用策略外,在本基金债券投资过程中,基金管理人还将采用一级市场参与策略以及无

  对于本基金中的可转债投资,本基金管理人主要采用可转债相对价值分析策略。由于可转债兼

  具债性和股性,其投资风险和收益介于股票和债券之间。可转债相对价值分析策略通过分析不同市

  场环境下其股性和债性对应的相对价值,把握可转债的价值走向,选择相应券种,从而获取较高投

  资收益。在进行可转债筛选时,本基金将首先对可转债自身的股性特征、债性特征、流动性等基本

  面要素进行综合分析;然后充分借鉴基金管理人股票分析团队的研究成果,对可转债的基础股票的

  基本面进行分析,形成对基础股票的价值评估;最后将可转债自身的基本面评分和其基础股票的基

  ①新股申购、股票增发等一级市场投资策略:在参与股票一级市场投资的过程中,本基金管理

  人将全面深入地把握上市公司基本面,运用泰信基金的研究平台和股票估值体系,深入发掘新股内

  在价值,结合市场估值水平和股市投资环境,充分发挥本基金作为机构投资者在新股询价发行过程

  中的对新股定价所起的积极作用,积极参与新股的申购、询价与配售,有效识别并防范风险,以获

  考量标的股票合理价值、标的股票价格、行权价格、行权时间、行权方式、股价历史与预期波

  根据权证合理价值与其市场价格间的差幅即“估值差价”以及权证合理价值对定价参数的敏感

  在本基金的货币市场工具投资过程中,将以严谨的市场价值分析为基础,采用稳健的投资组合

  策略,通过对短期金融工具的组合操作,在保持资产流动性的同时,追求稳定的投资收益。具体来

  ①在保证流动性的前提下,利用现代金融分析方法和工具,寻找价值被低估的投资品种和无风

  ②根据各期限各品种的流动性、收益性以及信用水平来确定货币市场工具组合资产配置。

  ③根据市场资金供给情况对货币市场工具组合平均剩余期限以及投资品种比例进行适当调整。

  本基金参与投资决策和操作的机构和部门包括:投资决策委员会、基金投资部、研究部。具体

  (1)金融工程人员选择合适的金融工具,对市场各类收益率曲线进行拟合,并对各类收益率

  (2)研究部与基金投资部联合对宏观经济和债券市场深入研究,初步确定资产配置方案;

  (4)金融工程人员对投资组合计划进行风险收益分析,提出修正意见;研究部策略分析师通

  (7)金融工程人员对投资组合进行跟踪评估,提出风险控制意见,按照风险大小,定期或随

  (9)评估和调整决策程序:投资决策委员会根据市场环境的变化和实际需要可以调整决策的

  (10)在确保基金份额持有人合法权益的前提下,基金管理人有权根据市场变化和实际需要对

  (5)向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券;

  (6)买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管人有其他

  (8)依照法律、行政法规有关法律法规规定,由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。

  (1)投资于债券类资产的比例不低于基金资产80%,投资于权益类资产的比例不高于基金资产的

  (2)现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%,其中,现金不包括结算

  (3)本基金与由基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券,0668茂名论坛,不超过该证券的10%;

  (4)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的40%;

  (5)本基金持有一家上市公司的股票,其市值不得超过基金资产净值的10%;

  (6)本基金不得违反《基金合同》关于投资范围、投资策略和投资比例的约定;

  (7)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不超过上一交易日基金资产净值的0.5%,基金持

  有的全部权证的市值不超过基金资产净值的3%,基金管理人管理的全部基金持有同一权证的比例不

  (8)基金财产参与股票发行申购所申报的金额不得超过本基金的总资产,所申报的股票数量不得

  (9)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的20%;本基金持有的同

  一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持证券规模的10%;本基金管理人

  管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规

  (10)本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上

  市公司可流通股票的15%;本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票,

  (11)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的15%;因证券市场

  波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合本款所规定比例

  (12)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的,

  如法律法规或监管部门取消上述限制性规定,履行适当程序后,本基金不受上述规定的限制。

  除上述第(2)、(11)、(12)项外,由于证券市场波动、上市公司合并或基金规模变动等基金管

  理人之外的原因导致的投资组合不符合上述约定的比例不在限制之内,但基金管理人应在10个交易

  基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约

  2、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利,保护基金投资人的利益;

  3、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使债权人权利,保护基金投资人的利益;

  5、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟取任何不当利益。

  本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,

  本基金的托管人中国银行股份有限公司根据基金合同的规定,已于2020年2月28日复核了本

  6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

  8.1本基金本期投资的前十名证券中没有发行主体被监管部门立案调查的,或在报告编制日前一年

  8.6本报告涉及合计数相关比例的,均以合计数除以相关数据计算,而不是对不同比例进行合计。

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一

  定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投

  (一)基金合同生效日为2009年7月29日。基金合同生效以来(截至2019年12月31日)的投资

  阶段(A级)净值增长率①净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④①-③②-④

  20195.21%0.15%5.46%0.02%-0.25%0.13%

  20181.76%0.06%5.72%0.02%-3.96%0.04%

  20170.04%0.06%1.84%0.02%-1.80%0.04%

  20160.28%0.09%5.51%0.02%-5.23%0.07%

  20157.78%0.11%8.29%0.02%-0.51%0.09%

  201410.79%0.21%7.86%0.04%2.93%0.17%

  20131.30%0.22%4.03%0.03%-2.73%0.19%

  2011-3.44%0.23%3.61%0.06%-7.05%0.17%

  2009-1.13%0.45%0.72%0.07%-1.85%0.38%

  200944.92%0.19%72.65%0.04%-27.73%0.15%

  阶段(C级)净值增长率①净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④①-③②-④

  20194.80%0.15%5.46%0.02%-0.67%0.13%

  20181.31%0.06%5.72%0.02%-4.41%0.04%

  2017-0.36%0.06%1.84%0.02%-2.20%0.04%

  2016-0.13%0.09%5.51%0.02%-5.64%0.07%

  20157.39%0.11%8.29%0.02%-0.90%0.09%

  201410.36%0.21%7.86%0.04%2.50%0.17%

  20130.99%0.22%4.03%0.03%-3.04%0.19%

  2011-3.82%0.23%3.61%0.06%-7.43%0.17%

  20106.29%0.28%6.57%0.06%-0.28%0.22%

  2009-1.31%0.45%0.72%0.07%-2.03%0.38%

  200939.22%0.19%72.65%0.04%-33.43%0.15%

  (二)自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比

  2、本基金建仓期为六个月。建仓期满,基金投资组合各项比例符合基金合同的约定。本基金投

  资于债券类资产的比例不低于基金资产的80%,投资于权益类资产的比例不高于基金资产的20%,现

  金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%,其中,现金不包括结算备付金、存

  基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的申购基金款以及其

  本基金以基金托管人的名义开立资金结算账户和托管专户用于基金的资金结算业务,并以基金

  托管人和本基金联名的方式开立基金证券账户、以本基金的名义开立银行间债券托管账户并报中国

  人民银行备案。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金代销机构和基金注册登记机

  1、本基金的基金资产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产,并由基金托管人保管。

  2、基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益,归

  3、基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的,

  4、基金财产的债权不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销;不同基金财产的

  债权债务,不得相互抵销。非因基金财产本身承担的债务,不得对基金财产强制执行。

  本基金估值的目的是为了准确、真实地反映本基金所持有金融资产和所承担金融负债的公允价

  值,并准确计算出本基金的经营收益,为本基金的申购、赎回等交易提供公允的价值基础。

  本基金的估值日为相关的证券交易场所的正常营业日以及国家法律法规规定需要对外披露基金

  上市流通股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值;估值日无交易的,且最近交易日后经

  济环境未发生重大变化,以最近交易日的收盘价估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,

  可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格。

  送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市的股票,按估值日在交易所挂牌的同一股票

  的收盘价估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化,以最近交易日的收盘

  价估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化

  首次发行未上市的股票,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量的情况下,按

  首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交易所上市的同一股票的收

  盘价估值;非公开发行且处于明确锁定期的股票,按监管机构或行业协会的有关规定确定公允价值。

  如果估值日非公开发行有明确锁定期的股票的初始取得成本高于在证券交易所上市交易的同一

  股票的市价,应采用在证券交易所上市交易的同一股票的收盘价作为估值日该股票的估值价。如果

  估值日非公开发行有明确锁定期的股票的初始取得成本低于在证券交易所上市交易的同一股票的收

  C为该非公开发行有明确锁定期的股票的初始取得成本(因权益业务导致市场价格除权时,应

  Dr为估值日剩余锁定期,即估值日至锁定期结束所含的交易所的交易天数(不含估值日当天)。)

  (1)证券交易所市场实行净价交易的债券按估值日收盘净价估值,估值日没有交易的,且最近

  交易日后经济环境未发生重大变化,按最近交易日的收盘净价估值;如最近交易日后经济环境发生

  了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价

  (2)证券交易所市场未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收

  利息(自债券计息起始日或上一起息日至估值当日的利息)得到的净价进行估值,估值日没有交易的,

  且最近交易日后经济环境未发生重大变化,按有交易的最近交易日所采用的净价估值;如最近交易

  日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易

  (3)未上市债券采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量的情况下,按成本估值。

  (4)在银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种,采用估值技术确定公允价

  (5)交易所以大宗交易方式转让的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难

  (6)同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,按债券所处的市场分别估值。

  从持有确认日起到卖出日或行权日止,上市交易的认沽/认购权证按估值日的收盘价估值,估值

  日没有交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化,按最近交易日的收盘价估值;如最近交

  易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交

  易市价,确定公允价格;未上市交易的认沽/认购权证采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以

  可靠计量的情况下,按成本估值;因持有股票而享有的配股权,停止交易、但未行权的权证,采用

  4、本基金持有的回购以成本列示,按合同利率在回购期间内逐日计提应收或应付利息。

  5、本基金持有的银行存款和备付金余额以本金列示,按相应利率逐日计提利息。

  6、在任何情况下,基金管理人采用上述1-5项规定的方法对基金财产进行估值,均应被认为采

  用了适当的估值方法。但是,如果基金管理人有充足的理由认为按上述方法对基金财产进行估值不

  能客观反映其公允价值的,基金管理人可在综合考虑市场成交价、市场报价、流动性、收益率曲线

  基金日常估值由基金管理人同基金托管人一同进行。基金份额净值由基金管理人完成估值后,

  将估值结果以书面形式报给基金托管人,基金托管人按《基金合同》规定的估值方法、时间、程序

  进行复核,基金托管人复核无误后签章返回给基金管理人,由基金管理人对外公布。月末、年中和

  2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金财产价值时;

  3、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍

  导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商一致的,基金管理人应当暂停基金估值;

  用于基金信息披露的基金份额净值由基金管理人负责计算,基金托管人进行复核。基金管理人

  应于每个交易日交易结束后计算当日的基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算

  结果复核确认后发送给基金管理人,由基金管理人按规定对基金份额净值予以公布。

  基金份额净值的计算精确到0.0001元,小数点后第五位四舍五入。国家另有规定的,从其规

  1、当基金的估值导致基金份额净值小数点后四位(含第四位)内发生差错。

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